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今日欧盘小时线走势|成都衡信业保险代理有限公司被罚33万:提供虚假报告

今日欧盘小时线走势|成都衡信业保险代理有限公司被罚33万:提供虚假报告
发布日期:2020-01-10 18:54:55 信息来源:管理员 访问: 4377

今日欧盘小时线走势|成都衡信业保险代理有限公司被罚33万:提供虚假报告

今日欧盘小时线走势,2月12日消息,宜宾银保监分局近日公布行政处罚意见决定书,成都衡信业保险代理有限公司因存在编制或者提供虚假的报告、报表、文件或者资料的违法行为,被宜宾银保监分局罚款10万元,当事人梁友被警告并罚款7万元,当事人陈敏被警告并罚款6万元,当事人谢莎被警告并罚款5万元,当事人曾太军被警告并罚款5万元。

以下为政处罚意见决定书:

宜宾银保监分局行政处罚意见决定书 宜银保监罚决字〔2019〕4号

当事人一:成都衡信业保险代理有限公司

住所:成都市武侯区武科东二路11号3栋

当事人二:梁友

身份证号:51052419961221****

当事人三:陈敏

身份证号:51050219730922****

当事人四:谢莎

身份证号:51010519850320****

当事人五:曾太军

身份证号:51342519810510****

依据《中华人民共和国保险法》(2015年修正版,下同,以下简称《保险法》)的有关规定,我局对成都衡信业保险代理有限公司(以下简称“成都衡信业”)报送虚假材料一案进行了检查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。在法定期限内,成都衡信业提出了陈述申辩,我局对陈述申辩材料进行了复核。本案现已审理终结。

经查,成都衡信业在向我局报送《成都衡信业保险代理有限公司关于拟任陈敏为宜宾分公司主要负责人的请示》过程中存在“编制或者提供虚假的报告、报表、文件或者资料”的行为。时任成都衡信业宜宾分公司内勤梁友,伪造了陈敏部分工作经历及陈敏在多份材料中的签名,应负直接责任。时任成都衡信业宜宾分公司临时负责人(拟任负责人)陈敏在高管谈话时伪造了自己部分工作经历,应负直接责任。时任成都衡信业业管部综合岗谢莎作为文件经办人,没有尽到确保材料真实性的义务,应负直接责任。时任成都衡信业执行董事曾太军,作为公司执行董事及文件签发人,应负管理责任。

上述事实,有现场检查事实确认书、成都衡信业提交的高管任职资格申请等材料、对相关人员的询问笔录等证据在案证明,足以认定。

针对上述违法行为,成都衡信业提交了书面陈述申辩材料,称伪造陈敏工作经历是梁友个人行为,公司及相关人员并不知情,并且在事件发生后积极配合调查工作、采取了相应管理措施,故申请我局酌情考虑,从轻处罚。

其申辩理由有以下八点:一是陈敏的工作经历确认真实:2005年至2012年期间,在中国人寿保险股份有限公司工作,期间的从业经历真实;二是陈敏源于母亲生病,委托内勤梁友办理高管任职相关材料的报送;三是在明知陈敏的真实工作经历的前提下,梁友在实际工作中,到中国人寿保险股份有限公司泸州中心支公司开证明,流程及时效相对较慢,个人觉得麻烦,与此同时,又缺乏相关法律法规意识,为了尽快完成工作,遂私自伪造了陈敏部分工作经历;四是梁友同志在报送总公司审核盖章的资料中,未提交陈敏同志在中航安盟的任职工作经历证明,所以并无存在于总公司虚报材料事宜;五是梁友同志在未经过总公司审核同意盖章的情况下,在报送到宜宾监管分局的路途中将个人伪造的材料私自夹带其中;六是陈敏同志接到高管谈话通知,在去宜宾保监分局谈话途中,才知晓梁友为其伪造部分工作经历;七是陈敏同志未及时制止梁友的行为及纠正错误,也未及时报告总公司相关人员及领导,造成严重后果;八是在接到中国银保监会宜宾监管分局《案件调查通知书宜宾保监调查〔2018〕27号》前,公司对梁友同志的个人行为并不知情。

经复核,我局认为:

1、成都衡信业申辩中提出的第1、2点与本案行政处罚无实质相关。

2、成都衡信业申辩中提出的第3、5、6、7点,说明报送虚假材料确属事实,梁友和陈敏均为违法事实责任人。我局案件审查部门在行政处罚事先告知书中,也根据梁友和陈敏违法事实程度不同作出了不同的处罚决定。

3、针对成都衡信业申辩中提出的第4、8点,审查部门复核认为:在经由成都衡信业盖章的《成都衡信业保险代理有限公司关于拟任陈敏为宜宾分公司主要负责人的请示》(成衡字42号)中,一是请示中列明的附件8《2年经济工作经历证明》所对应的正是此份虚假工作经历材料,应视为公司印发请示时已审核其内容并作为附件印发。二是请示中列明的附件3《高级管理人员任职资格申请表》中工作经历一栏载有:“2016年5月-2018年8月,中航安盟财产保险有限公司宜宾中心支公司、营销服务部,业务经理”,此份附件盖有成都衡信业的公章。三是请示中列明的附件13《公司出具的个人综合鉴定材料》中,有“该同志在中航安盟工作期间,总是不断走访和拜访渠道……”的表述,此份附件也盖有成都衡信业的公章。四是在时任成都衡信业业管部综合岗谢莎的询问笔录中,问其:“任职申请表综合鉴定中的陈敏2016年5月至2018年8月在中航安盟的工作经历是否如实填写?”,其答:“不属实。我当时审核的时候也不是很认真仔细,也没有再跟宜宾分公司和陈敏本人核实确认这段经历的真实性,就直接审核通过了这份文件。”故成都衡信业第4、8点申辩不成立。

综上,我局对成都衡信业的申辩意见不予采纳。

成都衡信业及相关责任人“编制或者提供虚假的报告、报表、文件或者资料”的行为违反了《保险专业代理机构监管规定》(2015年修订)第八十一条的规定,你公司应立即整改,我局决定对你公司作出以下行政处罚:

一、对成都衡信业处以罚款10万元;

二、对梁友警告并罚款7万元;

三、对陈敏警告并罚款6万元;

四、对谢莎警告并罚款5万元;

五、对曾太军警告并罚款5万元。

当事人应在收到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。(缴款码将在处罚决定书送达时告知)

当事人如不服本处罚决定,可在接到本处罚决定书之日起60日内依法向中国银行保险监督管理委员会四川监管局申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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